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    中新經緯>>股市>>正文

    違規“打新”!嘉實資本等4家公司被書面警示

    2024-04-07 16:33:11 中新經緯

      中新經緯4月7日電 由于在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在違規行為,4月7日,深交所對前海人壽保險股份有限公司、北京卓識私募基金管理有限公司、嘉實資本管理有限公司、廣東天創私募證券投資基金管理有限公司等4家公司下發監管函。

      來源:深交所網站

      前海人壽保險股份有限公司

      經查明,前海人壽保險股份有限公司在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在以下違規行為:

      一是內控制度制定和執行不完備。未明確新股申購環節的操作程序,部分重要操作環節未設置A、B角或復核機制;未制定針對網下詢價和配售業務的合規審查制度,未制定除交易員以外的報價知情人員通訊設備管控制度。

      二是估值研究不深入、定價依據不充分。部分項目的詢價建議表未按照內控制度要求對新股所屬行業進行分析;盈利預測和估值部分內容較為簡單,未對重要假設條件和參數進行詳細闡述。部分項目估值結論缺少嚴謹完整的邏輯推導過程;部分項目最終報價的決策過程記錄缺失。

      上述行為未遵守《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第十八條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關行業規范要求,違反了《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第三條、第十一條、第十二條的相關規定。

      鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,深交所決定對該公司采取書面警示的自律監管措施。

      北京卓識私募基金管理有限公司

      經查明,北京卓識私募基金管理有限公司在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在以下違規行為:

      一是內控制度制定和執行不完備。風險管理制度不完善,對信息泄露、報價偏離等風險控制措施不足;改價程序、材料存檔要求不明確。新股詢價業務相關內部制度的制定審批流程、報價討論決策過程記錄缺失;新股研究報告及模型留檔不完全。部分人員通訊設備未做管控;部分人員未按照內部要求參與新股業務培訓。

      二是估值研究不深入、定價依據不充分。部分內部研究報告主要內容存在簡單復制摘抄承銷商投價報告、粘貼錯誤等情形;部分新股盈利預測、主要參數假設設置未做詳細說明。新股研究報告估值區間及最終定價缺乏嚴謹完整的邏輯推導過程、客觀研究支持與合理解釋。

      上述行為未遵守《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第十八條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關行業規范要求,違反了《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第三條、第十一條、第十二條的相關規定。

      鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,深交所決定對該公司采取書面警示的自律監管措施。

      嘉實資本管理有限公司

      經查明,嘉實資本管理有限公司在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在以下違規行為:

      一是內部新股制度制定及執行不完備。內部新股制度制定不嚴謹,部分制度簡單摘抄規則,存在內容不適當情形;風險控制措施不足,未針對已經發生的超區間報價行為設置有效的風險控制措施;報價環節未按照內部制度要求進行復核。存在詢價日交易時段被管控人取出手機的情況,且未注明原因。

      二是新股研究不深入、定價依據不充分,報價集體決策機制不完善。研究報告主要內容簡單摘抄發行人招股說明書等材料;估值區間缺少嚴謹完整的邏輯推導過程,部分估值區間結論與相關依據邏輯相悖。定價小組成員與內部規則要求不一致;最終報價存在依賴個別人員作出投資決策的風險,集體決策體現不充分;集體決策過程記錄及最終報價的決策依據缺失。

      上述行為未遵守《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第十八條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第三十一條等相關行業規范要求,違反了《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第三條、第十一條、第十二條的相關規定。

      鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,深交所決定對該公司采取書面警示的自律監管措施。

      廣東天創私募證券投資基金管理有限公司

      經查明,廣東天創私募證券投資基金管理有限公司在參與深市首次公開發行股票網下詢價過程中存在以下違規行為:

      一是內控制度制定和執行不完備。部分內控制度審批流程缺失,未針對新股研究報告審批機制制定明確、可執行的規定或流程。報價環節復核程序執行不到位,個別項目出現報價錯誤;個別項目資金劃付審批程序不完整。未在規定時間內對通訊設備進行管控;未對電腦系統等其他通訊軟件進行管控。

      二是估值定價依據不充分,報價集體決策機制不完善。未履行研究報告審批流程;部分研究報告未對財務數據、盈利能力等內容進行分析,個別項目推導過程不合理。未按照公司內控制度要求在最終報價前履行審批程序;最終確定報價的決策過程記錄缺失。

      上述行為未遵守《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第十八條、第二十四條、第二十五條、第二十六條等相關行業規范要求,違反了《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》第三條、第十一條、第十二條的相關規定。

      鑒于上述違規事實和情節,根據相關規定,深交所決定對該公司采取書面警示的自律監管措施。

      深交所要求上述4家公司,結合決定書指出的違規事項,對照首次公開發行股票詢價相關規則及要求,明確具體改進措施和責任人,積極落實整改工作,并于收到決定書之日起一個月內提交整改報告。

      另外,對于嘉實資本管理有限公司、廣東天創私募證券投資基金管理有限公司,深交所還稱,將就整改情況約見問詢公司合規負責人、新股業務負責人。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:萬可義

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