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    中天期貨一營業部被責令改正:負責人為配資活動提供便利

    2024-04-12 15:45:47 中新經緯

      中新經緯4月12日電 因負責人為配資活動提供便利違規行為,中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部(下稱“中天期貨寧海世貿營中心業部”)被責令改正,該營業部負責人陳建剛被警示。

      寧波證監局網站截圖

      12日,寧波證監局網站發布《關于對陳建剛采取出具警示函措施的決定》顯示,經查,陳建剛在中天期貨寧海世貿中心營業部任職期間,為配資活動提供便利。

      寧波證監局指出,上述行為屬于《關于防范期貨配資業務風險的通知》禁止的行為,違反了《期貨從業人員管理辦法》第十五條第(三)項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定,寧波證監局決定對陳建剛采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      寧波證監局網站截圖

      同日,寧波證監局網站發布《關于對中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業部采取責令改正措施的決定》顯示,經查,中天期貨寧海世貿營中心業部負責人陳建剛在任職期間為配資活動提供便利,反映出中天期貨寧海世貿營中心業部合規管理和內部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。

      按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,寧波證監局決定對中天期貨寧海世貿營中心業部采取責令改正的行政監管措施。

      據企業網站信息顯示,中天期貨有限責任公司成立于1993年,前身為銀建期貨經紀有限責任公司,是國內最早成立、在國家工商總局注冊的專業期貨經紀公司之一。2015年10月12日,經核準,中天證券股份有限公司成為中天期貨的全資控股股東。公司注冊資本18600萬元,總部位于北京,設有山東分公司、河南分公司、上海分公司、四川分公司、江西分公司、遼寧分公司、湖北分公司、青島分公司、天津營業部、邯鄲營業部、寧海世貿中心營業部,共計11家分支機構。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:王永樂

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