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    V觀財報|華西證券擬被暫停保薦業務資格6個月

    2024-04-12 20:42:52 中新經緯

      中新經緯4月12日電 華西證券12日盤后公告稱,公司收到江蘇證監局《關于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》(下稱《告知書》),擬對公司采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。

      據《告知書》,經查,華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在以下違規行為:盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責,向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載;持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載;持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。

      根據相關規定,江蘇證監局擬對華西證券采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。

      另外,華西證券稱,同日,公司收到江蘇證監局《關于對劉靜芳、張然采取認定為不適當人選監管措施的事先告知書》《關于對鄭義、陳慶齡采取出具警示函監管措施的決定》。擬對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目保薦代表人劉靜芳、張然采取認定為不適當人選的監管措施,自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務;決定對金通靈2019年非公開發行股票保薦項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡采取出具警示函的監督管理措施。

      華西證券表示,據初步統計,公司2023年與保薦業務資格相關的業務收入約為0.35億元,準確數據以后續公告的公司年度報告為準。該事件對公司2024年及以后年份經營產生的影響存在不確定性,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。

      二級市場上,華西證券12日收跌1.94%報7.09元/股。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:王永樂

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