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    V觀財報|中國銀河收警示函:開展股票質押業務不審慎

    2024-04-16 15:33:22 中新經緯

      中新經緯4月16日電 北京證監局網站16日下發關于對中國銀河證券股份有限公司(簡稱“中國銀河”)采取出具警示函行政監管措施的決定。

      北京證監局公告截圖,下同

      公告顯示,經查,公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

      北京證監局決定對中國銀河采取出具警示函的行政監管措施。

      北京證監局提醒公司應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控制制度,加強對業務和人員管理,切實提升合規管理水平。

      同日,北京證監局披露關于對羅黎明采取出具警示函行政監管措施的決定顯示,中國銀河存在開展股票質押業務不審慎的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,羅黎明作為時任分管上述業務的高級管理人員,負有責任。

      北京證監局決定對羅黎明采取出具警示函的行政監管措施。

      官網顯示,中國銀河證券股份有限公司,中國證券行業領先的綜合金融服務提供商?毓晒蓶|為中國銀河金融控股有限責任公司,實際控制人為中央匯金投資有限責任公司。2013年5月,公司在香港聯合交易所上市;2017年1月,在上海證券交易所上市。

      據2023年年報介紹,羅黎明,1976年9月出生,計算機專業博士,2022年8月起至今擔任公司執行委員會委員、副總裁、首席信息官。報告期內稅前報酬為209.91萬元。

      業績方面,中國銀河2023年營業收入約336.44億元,同比增加0.01%;歸母凈利潤約78.79億元,同比增加1.43%;基本每股收益0.67元。

      二級市場上,中國銀河16日收跌2.04%,報11.04元,最新總市值925.7億元。(中新經緯APP)

    來源:中新經緯

    編輯:鄭錚

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